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各區(qū)屬國企：

　　《深圳市羅湖區(qū)屬國有企業(yè)產(chǎn)權變動監(jiān)督管理規(guī)定》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。

　　深圳市羅湖區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局    

　　2022年6月13日         

深圳市羅湖區(qū)屬國有企業(yè)產(chǎn)權變動監(jiān)督管理規(guī)定

第一章  總則

　　第一條  為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權變動行為，加強企業(yè)國有產(chǎn)權變動的監(jiān)督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，結合羅湖區(qū)實際，制定本規(guī)定。

　　第二條  本規(guī)定適用于直管企業(yè)、所屬企業(yè)(以下統(tǒng)稱“國有企業(yè)”)的國有產(chǎn)權變動行為，不適用國有參股企業(yè)所持的產(chǎn)權變動行為。

　　第三條  本規(guī)定所稱企業(yè)國有產(chǎn)權，是指國家對企業(yè)以各種形式的出資形成的權益、企業(yè)各種投資所形成的應享有的權益，以及依法認定為國家所有的其他權益。

　　本規(guī)定所稱國有產(chǎn)權變動,是指引起國有產(chǎn)權權屬變動或比例減少的行為。包括：

　　（一）區(qū)國資局、國有企業(yè)持有的股權以及國有企業(yè)持有的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權、債權、合同權益等資產(chǎn)通過轉讓或無償劃轉方式進行處置的；

　　（二）國有企業(yè)進行增資擴股引起區(qū)屬國有控股股東持股比例變動或控股權發(fā)生變化的。

　　第四條  企業(yè)國有產(chǎn)權變動應當遵循公開、公平、公正的原則，遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和有關政策規(guī)定，有利于國有經(jīng)濟布局和結構的戰(zhàn)略性調整，促進國有資本優(yōu)化配置，保護國家和其他各方合法權益。

　　第五條  發(fā)生變動的企業(yè)國有產(chǎn)權權屬應當清晰，權屬關系不明確或者存在權屬糾紛的企業(yè)國有產(chǎn)權不得進行變動。

　　被設置為擔保物權的企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓，應當符合《中華人民共和國民法典》等相關法律的有關規(guī)定。

　　企業(yè)國有產(chǎn)權無償劃轉，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第六條  區(qū)國資局是企業(yè)國有產(chǎn)權變動的監(jiān)督管理機構，履行下列監(jiān)管職責：

　?。ㄒ唬徍藢徟髽I(yè)國有產(chǎn)權變動事項；

　?。ǘ┴撠焽衅髽I(yè)的資產(chǎn)評估管理工作；

　?。ㄈ┴撠熎髽I(yè)國有產(chǎn)權交易活動的監(jiān)督管理工作；

　　（四）負責企業(yè)國有產(chǎn)權變動情況的監(jiān)督檢查工作；

　　（五）負責企業(yè)國有產(chǎn)權變動信息的收集、匯總、分析和上報工作；

　　（六）區(qū)政府賦予的其他監(jiān)管職責。

　　第七條  直管企業(yè)對企業(yè)國有產(chǎn)權變動履行下列職責：

　?。ㄒ唬┌凑丈霞壪嚓P規(guī)定，制定相關國有產(chǎn)權變動管理制度和內部決策程序，指定專門部門和人員負責產(chǎn)權變動管理工作，并報區(qū)國資局備案；

　?。ǘλ鶎倨髽I(yè)國有產(chǎn)權變動行為進行研究和論證；

　?。ㄈ┫騾^(qū)國資局報告有關國有產(chǎn)權變動情況；

　　（四）區(qū)國資局賦予的其他職責。

第二章  企業(yè)國有產(chǎn)權變動內部決策程序

　　第八條  產(chǎn)權轉讓方或擬增資擴股國有企業(yè)（下稱產(chǎn)權單位）應當做好企業(yè)國有產(chǎn)權變動的可行性研究，通過充分論證、比較分析形成企業(yè)國有產(chǎn)權變動方案。

　　第九條  企業(yè)國有產(chǎn)權變動方案應當載明下列內容：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權變動企業(yè)國有產(chǎn)權的基本情況；

　?。ǘ┢髽I(yè)國有產(chǎn)權變動行為的有關論證情況；

　　（三）產(chǎn)權變動企業(yè)涉及的債權、債務（包括拖欠職工工資）的處理方案；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)國有產(chǎn)權交易公開掛牌的主要內容，受讓方資格條件的設置情況；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)國有產(chǎn)權變動收益處置意見。

　　第十條  產(chǎn)權單位應按照企業(yè)內部決策程序對企業(yè)國有產(chǎn)權變動方案進行審議，并作出書面決議。涉及職工安置事項的，安置方案應當經(jīng)職工代表大會或職工大會審議通過；涉及債權債務處置事項的，應當符合國家相關法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第十一條 產(chǎn)權變動企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其近親屬，以及此類人員所有或者實際控制的企業(yè)如受讓國有產(chǎn)權或參與增資的，相關董事、監(jiān)事和高級管理人員不得參與變動方案制定和組織實施等各項工作。

第三章  企業(yè)國有產(chǎn)權變動審批權限和程序

　　第十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動實行分類管理、分級審批：

　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)的國有產(chǎn)權變動，按照股權或單項資產(chǎn)權屬變動所涉國有權益評估值或賬面值實行分級審批：

　　1.股權或單項資產(chǎn)權屬變動涉及國有權益評估值或賬面值3000萬元以下的，由直管企業(yè)提出方案，報區(qū)國資局審批；

　　2.股權或單項資產(chǎn)權屬變動涉及國有權益評估值或賬面值3000萬元以上、1億元以下的，由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區(qū)國資局審核后，報區(qū)國有企業(yè)改革發(fā)展領導小組審議；

　　3.股權或單項資產(chǎn)權屬變動涉及國有權益評估值或賬面值1億元以上的，由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區(qū)國資局審核后，報區(qū)政府常務會議審議。

　　（二）涉及國有企業(yè)控股權變動、具有重要戰(zhàn)略意義或承擔重大專項任務的企業(yè)國有產(chǎn)權變動事項，應當由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區(qū)國資局審核后，報區(qū)政府常務會議審議。

　　第十三條 按照本規(guī)定第十二條規(guī)定的權限，產(chǎn)權單位應當逐級提出書面申請，并向產(chǎn)權變動批準機構報送下列資料：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權變動申請報告，報告內容應當包括對產(chǎn)權變動方案論證、職工安置等工作情況的說明；

　　（二）企業(yè)國有產(chǎn)權變動方案；

　?。ㄈ┊a(chǎn)權單位對企業(yè)國有產(chǎn)權變動的有關決議文件；

　　（四）產(chǎn)權歸屬的證明文件（如商事登記資料、出資證明書或股東名冊等）；

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)權變動企業(yè)最近年度財務審計報告、近期會計報告；

　　（六）區(qū)國資局派出的財務總監(jiān)的審核意見；

　?。ㄆ撸┊a(chǎn)權變動行為的法律意見書。

　　第十四條 產(chǎn)權變動批準機構應當對企業(yè)國有產(chǎn)權變動項目的產(chǎn)權歸屬的有效性、產(chǎn)權變動的合法性、內部決策程序的規(guī)范性以及報批資料的完整性等內容進行審核。批準文件應當包括下列內容：

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權單位及變動產(chǎn)權的全稱、變動產(chǎn)權的數(shù)量及比例、企業(yè)國有產(chǎn)權變動方案中的主要事項；

　?。ǘ┵Y產(chǎn)評估項目核準或備案手續(xù)；

　　（三）根據(jù)實際情況，規(guī)定批準文件的有效期。該有效期原則上不得超過1年。

　　第十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動事項經(jīng)批準后，如產(chǎn)權變動數(shù)量（比例）或者其他內容有重大變化的，應當按照規(guī)定程序重新報批。

第四章  國有資產(chǎn)審計和評估

　　第十六條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動事項經(jīng)批準后，產(chǎn)權單位應當委托具有相應資質的會計師事務所進行專項審計。轉讓國有參股企業(yè)股權不宜單獨進行專項審計的，應當取得轉讓標的企業(yè)最近一期年度審計報告。

　　第十七條 對按照有關法律法規(guī)要求必須進行資產(chǎn)評估的產(chǎn)權變動事項，產(chǎn)權單位應當在審計的基礎上，按照有關規(guī)定委托具有相應資質的資產(chǎn)評估機構進行資產(chǎn)評估。

　　第十八條 產(chǎn)權單位應當按照有關規(guī)定，辦理資產(chǎn)評估項目核準或備案手續(xù)。

　　第十九條 經(jīng)核準或備案后的資產(chǎn)評估結果，作為企業(yè)國有產(chǎn)權定價的參考依據(jù)。按規(guī)定不進行資產(chǎn)評估的，應當以審計結果為參考依據(jù)。

第五章  企業(yè)國有產(chǎn)權交易

　　第二十條 除按照國家規(guī)定符合條件并經(jīng)過批準或審議決策可以采取非公開協(xié)議方式進行的以外，企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓、增資擴股引進投資者原則上應當在依法設立的產(chǎn)權交易機構公開進行。

　　第二十一條 產(chǎn)權公開轉讓項目首次正式信息披露的轉讓底價，不得低于經(jīng)核準或備案的轉讓標的評估結果。

　　第二十二條 產(chǎn)權公開轉讓項目信息披露期滿未征集到意向受讓方的，可以延期或在降低轉讓底價、變更受讓條件后重新進行信息披露。降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經(jīng)產(chǎn)權變動批準機構書面同意。

　　第二十三條 屬于下列情形之一的，經(jīng)區(qū)國資局審批后，可以免予公開掛牌征集，采取非公開協(xié)議方式進行交易：

　?。ㄒ唬┮驀匈Y本布局結構調整或涉及關鍵領域企業(yè)的重組整合，對受讓方有特殊要求，企業(yè)產(chǎn)權需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉讓的；

　　（二）因國有資本布局結構調整需要，由特定的國有及國有控股企業(yè)參與增資的；

　?。ㄈ┮蛑惫芷髽I(yè)與特定投資方建立戰(zhàn)略合作伙伴或利益共同體需要，由該投資方參與直管企業(yè)或所屬企業(yè)增資的。

　　第二十四條 屬于下列情形之一的，經(jīng)直管企業(yè)審議決策，報區(qū)國資局備案后，可以免予公開掛牌征集，采取非公開協(xié)議方式進行交易：

　?。ㄒ唬┮驅嵤﹥炔恐亟M整合，國有產(chǎn)權在直管企業(yè)內部及所屬企業(yè)之間進行轉讓的；

　?。ǘ┲惫芷髽I(yè)直接或指定其所屬企業(yè)參與國有企業(yè)增資的;

　?。ㄈ┘夹g類無形資產(chǎn)經(jīng)直管企業(yè)批準可以采取協(xié)議方式轉讓，但轉讓信息應當通過產(chǎn)權交易機構或其它專業(yè)化交易平臺等途徑公開發(fā)布，選擇的受讓方應當有利于促進技術轉化。

　　第二十五條 采取非公開協(xié)議方式進行交易的，交易價格不得低于經(jīng)核準或備案的評估結果。

　　以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，交易價格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認的凈資產(chǎn)值為基礎確定，且不得低于經(jīng)評估或審計的凈資產(chǎn)值：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)內部實施重組整合，轉讓方和受讓方為其直接、間接全資擁有的所屬企業(yè)的；

　?。ǘ┰鲑Y企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。

　　第二十六條 區(qū)國資局批準或決定采取非公開協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權變動行為時，應當審核下列文件：

　　（一）產(chǎn)權變動的有關決議文件；

　　（二）產(chǎn)權變動方案；

　?。ㄈ┎扇》枪_協(xié)議方式的必要性以及受讓方或投資方情況；

　?。ㄋ模┊a(chǎn)權變動企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中按照法律規(guī)定可以不進行資產(chǎn)評估的，僅需提供企業(yè)審計報告；

　　（五）產(chǎn)權轉讓或增資擴股協(xié)議；

　?。┊a(chǎn)權變動行為的法律意見書。

　　第二十七條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營權、國有劃撥土地使用權、探礦權和采礦權等政府審批事項的，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十八條 企業(yè)國有產(chǎn)權交易程序完成后，產(chǎn)權單位應當按照有關規(guī)定及時辦理相關企業(yè)國有產(chǎn)權變更、注銷登記手續(xù)。

　　第二十九條 產(chǎn)權單位、產(chǎn)權交易機構和產(chǎn)權變動批準機構應當建立企業(yè)國有產(chǎn)權變動專項檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強檔案管理。

　　第三十條 根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，產(chǎn)權單位要負責指導和協(xié)調產(chǎn)權變動企業(yè)的檔案管理和移交工作，重點做好財務、產(chǎn)權、法律、人事等重要文件檔案的備份和交接工作，避免檔案遺失和損毀。

第六章  監(jiān)督和責任追究

　　第三十一條 各直管企業(yè)應建立相應的工作機制，保證所屬企業(yè)國有產(chǎn)權相關資料的完整性和準確性。

　　第三十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動管理實行定期匯總報告制度。直管企業(yè)應在每月10號前，將上月所屬企業(yè)國有產(chǎn)權變動情況匯總上報區(qū)國資局。

　　第三十三條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當事方可以向產(chǎn)權交易機構申請調解；調解無效時可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　第三十四條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動應當嚴格執(zhí)行“三重一大”決策機制。企業(yè)國有產(chǎn)權變動批準機構、產(chǎn)權單位、產(chǎn)權變動企業(yè)及其有關人員違反規(guī)定越權決策、批準相關交易事項，或者玩忽職守、以權謀私致使國有權益受到侵害的，由區(qū)國資局和國有企業(yè)按照干部管理權限追究責任。涉嫌違紀的，移送紀檢監(jiān)察部門處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

　　第三十五條 國有企業(yè)違反本辦法，由區(qū)國資局依據(jù)法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關責任人員追究責任；造成國有資產(chǎn)損失的，除依規(guī)依紀依法追究有關責任人員的相應責任之外，區(qū)國資局將按規(guī)定追究其經(jīng)濟賠償責任：

　?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓；

　?。ǘ┪窗匆?guī)定主導制定產(chǎn)權轉讓方案；

　?。ㄈ╇[匿應當納入審計、評估范圍的資產(chǎn)，組織提供和披露虛假信息，授意、指使、串通中介機構出具虛假財務審計、資產(chǎn)評估鑒證結果和法律意見書等；

　?。ㄋ模┪窗聪嚓P規(guī)定執(zhí)行回避制度，非法轉移國有資產(chǎn)；

　　（五）違反相關規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權；

　?。┪窗匆?guī)定進場交易；

　?。ㄆ撸┻`反相關法律、法規(guī)、規(guī)章的其他行為。

　　第三十六條 社會中介機構在為企業(yè)國有產(chǎn)權變動提供審計、資產(chǎn)評估和法律服務中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關國有企業(yè)應當及時報告區(qū)國資局，區(qū)國資局可要求產(chǎn)權單位不得再委托其開展相關業(yè)務；情節(jié)嚴重的，由區(qū)國資局將有關情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予其相應處罰；造成國有資產(chǎn)損失的，應當追究賠償責任。

第七章  附則

　　第三十七條 本規(guī)定所稱“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)；金額幣別為人民幣。

　　第三十八條 本規(guī)定由區(qū)國資局負責解釋。本規(guī)定未盡事宜，按照國家、省、市有關規(guī)定辦理。

　　第三十九條 本規(guī)定自2022年6月27日起施行，有效期5年。